控辩平等--兼论我国刑事辩护制度改革

内容摘要
本文通过阐述控辩平等的理论基础，控辩平等的主要内容，并由此论及我国刑事诉讼在侦查、起诉、和审判的不同阶段中控辩平等的严重失衡问题。并提出相关的解决构想。认为我国现行刑事诉讼法关于控辩关系的规定和做法已不适合现代刑事诉讼基本结构、不适合国际上要求保障人权的呼声、同时也不利于我国律师队伍的建设和发展。本文共分四部分。
第一部分主要说明了控辩平等原则的理论基础。提出了控辩平等与国家和个人的平等、人权发展、程序主体性理论、和程序正义理论的关系。
第二部分主要探讨控辩平等的主要内容。提出要实现控辩平等立法上的平等武装和平等保护是前提和基础，而真正实现则依靠法官对控辩双方的平等重视和平等倾听。
第三部分从控辩平等出发对我国刑事诉讼中控辩失衡的主要问题进行了归纳和总结。提出了在刑事侦查、起诉、和审判几个阶段中控辩严重失衡而急需解决的相关问题。
第四部分对于第三部分提出的问题，结合控辩平等的理论基础和主要内容，提出笔者对此相关问题的解决构想。

【关键词】：辩护制度 控辩平等 辩护制度改革

目 录
引言
一．控辩平等原则的理论基础
（一）．控辩平等实质上是国家和个人的平等在刑事诉讼中的体现，也是现代社会要求保障人权的需要（二）．控辩平等是程序主体性理论的内在要求
（三）．控辩平等是程序正义原则的重要内容
二．控辨平等的主要内容
（一）．立法层面上的平等武装和平等保护
（二）．司法实践中法官对控辩双方的平等重视和平等倾听
三．我国辩护制度现状分析
（一）．侦查阶段辩护的主要问题
（二）．我国审查起诉程序中辩护的主要问题
（三）．审判阶段辩护存在的主要问题
四．依控辩平等原则完善我国刑事辩护制度
（一）．明确在侦察阶段的律师帮助权
（二）．明确国家秘密的范围，确保辩护律师的会见通信权
（三）．保障辩护律师的阅卷权，条件成熟时直接确立证据开示制度
（四）．充分保障律师的调查取证权
（五）．赋予律师刑事辩护豁免权


引言
被告人有权获得辩护是现代国家刑事诉讼最基本的要求之一， 也是各国立法和理论上都予以承认的。但在如何使被指控人获得有效辩护上却有不少区别。本文试图从控辩平等的理论基础和主要内容出发对控辩关系进行分析和梳理，再对我国这些年刑事辩护制度的实际操作进行一定的分析，指出我国现行刑事辩护制度的缺陷和漏洞，以完善我国刑事辩护制度和保障人权为基本立足点，提出对现行刑事辩护制度进行修改完善的意见和观点，综合而言笔者认为我国现行刑事诉讼法中的辩护制度已不适合我国的国情不适合国际上要求保障人权的呼声也不适合我国律师行业的发展，需要按控辩平等原则对我国刑事辩护制度进行修改和完善以适应各方面的要求。对于如何修改本文作者理论水平有限并没有提出一套完整的修改意见，只是从修改和完善应遵守的基本思路和观点（控辩平等）出发，对现行刑事辩护制度中几个主要问题进行了一些探讨和分析并提出了一些针对特定问题的解决和完善方案。








一、控辩平等原则的理论基础
（一）.控辩平等原则实质上是国家和个人的平等在刑事诉讼中的体现，也是理性人对封建纠问式诉讼及纳粹残害人权的反思。
(1).控辩平等原则是普遍意义上的平等理论在刑事诉讼领域的反映，国外刑事诉讼理论也称为“手段同等性原则”意指对于被指控人在原则上应当如同对刑事追究机关一样予以平等的对待。○1但与一般意义上的平等稍有不同的是现代刑事诉讼构造中的控辩平等实质上是要实现个人（被指控人）和国家（检察机关）的平等，因为诉讼实质上是发生在国家和个人之间的冲突，国家认为被指控人的行为侵犯了其统治秩序，因而国家通过其代表??检察机关对被指控人提起公诉，追究其刑事责任，由此在国家和个人之间引发一场诉讼，控辩平等就是强调在刑事诉讼中国家和个人之间在法律地位上的平等。英国法学家威廉•韦德曾经指出法律必须平等的对待政府和公民，但是既然每个政府都必须拥有特别的权力，很显然就不可能对二者以同样对待，法治所需要的是，政府不应当在普通法律上享有不必要的特权和豁免权。○2传统的价值观念是一种国家本位主义观念，在这种观念下，国家利益永远高于个人利益，个人利益为国家利益所吸收，个人利益只有在国家利益中才能显示出来。显然在国家本位主义观念支配下，国家和个人是不可能也不应该平等的。但是随着资产阶级革命的胜利，自然法理论的天赋人权得到普遍认同??依自然法理论个人独立于国家之外，国家非但不能创造它而且只能对他予以承认。依当时的观点断言，无论从世俗的角度还是从逻辑的角度，个人都先于国家，首先是有个人而后才出现政治有机体，因而政治有机体不能摧毁它的制造者，相反个人之所以涉及政治有机体正是为了巩固和扩大自己的权力，因而这种政治有机体必须服务于个人的目的○3
依上得出国家利益并非是个人利益的本源，相反国家利益是为个人利益服务的，脱离了个人利益国家并没有独立的意义可言。因此国家利益并不必然高于个人利益，国家的法律地位并不高于个人。现代法制国家的基本理念之一便是要求法律平等的对待政府和公民，在法律规范的体系内个人和国家具有平等的法律主体资格。依这观念作用于刑事诉讼领域就是体现为被指控人和检察机关的法律地位平等，是平等对抗的双方，二者法律地位平等，权利具有平等性，这就是控辩平等的基本含义。
(2). 控辩平等原则是现代社会要求保障人权的需要
众所周知在封建社会中普遍采用纠问式的诉讼。其起源于中世纪教会法程序，形成于罗马帝国和法兰克王国国家权力逐渐强盛的时期，在欧洲君主专制时期成为普遍。我国封建社会就是属于纠问式。它最大的特点可以概括为控诉和审判职能不分都是由纠问官一人行使。被指控人只是法官工作的客体，没有丝毫辩护的权利，而只有招供的义务。在这种诉讼中刑讯逼供就成为必然，在这种野蛮，黑暗的刑讯逼供前个人的人权遭到极大的践踏，实行公开的刑讯逼供和司法专横。正如孟德斯鸠在《论法的精神》中所言；专制国家是无所谓法律的，法官本身就是法律。○4德国日本和意大利在二战时期实行公开的法西斯专政，就是说；无论在任何地方，任何一个人的行为或它的身份（种族，宗教）只要有一点政治牵连，从最广泛意义上说，秘密警察都可以实施可怕和恐怖的手段。○5以上这种在人类历史上极端的残害人权的现象，那种不把人当人的做法，那种对现代人来说令人发指的行为，理性的人就开始对历史进行反思，其反思的最大成果之一就是现代刑事司法领域的重大改革和现代人权运动的蓬勃发展。其反映在刑事司法领域就是各国对刑事辩护权的普遍确立和辩护权理论的不断发展，和现代控辩平等原则的产生，所以说控辩平等原则一定程度上是现代理性人在对历史的反思中产生的。也是现代要求保障人权的需要。
（二）.控辩平等原则是程序主体性理论的内在要求
刑事诉讼是国家追究犯罪惩罚犯罪的活动，享有追诉权的国家机关是刑事诉讼中的当然主体，而程序主体性理论旨在强调刑事诉讼中的追诉对象??被指控人在诉讼过程中与控诉机关审判机关拥有同样的程序主体地位，被指控人和警察、检察官、法官，并没有身份上的高低贵贱，不过在诉讼中所扮演的脚色不同而已。如黑格尔曾指出不是把罪犯看成是单纯的客体，既司法的奴隶，而是把要求把罪犯提高到一个自由的，自我决定人的地位。○6日本学者则认为，日本刑事诉讼法的特色之一就是不把犯罪嫌疑人，被告人视为审问的客体而是把他们作为诉讼的主体，并尽力维护他辩护的权利，现行法把重视犯罪嫌疑人，被告人的主体活动的当事人主义诉讼作为方向。○7从以上可以看出控辩平等是程序主体性理论的应有之意。因为程序主体性理论最主要表达了以下思想；程序主体性理论的形成以尊重人的尊严；这一思想为前提，被指控人的人格尊严不受侵犯是现代国家实现刑事诉讼方面不可逾越的底线。为此对被指控人实施刑讯逼供，使其肉体和精神两方面受到侵害的行为应为立法所严厉禁止。具体到刑事诉讼中保障被指控人具有的反抗权既辩护权是尊重其主体性的根本保障。且其辩护必须是实质意义上的（既有赖于辩护人制度）可以很明显得出结论尊重人的主体性必然要求实现控辩平等，没有控辩平等为基础的辩护是形式上的尊重而不是实质上的尊重，没有控辩平等的司法实践中就必然沦为走过场，作为国家司法机关行使司法暴力的一种摆设和花瓶。认识到控辩平等原则和程序主体性理论的关系，有助于我们了解为何有时候强调控辩平等原则客观上可能影响案件的真实发现却仍然要坚持这一原则，理解控辩平等和程序主体性理论以及他们之间的关系，有助于增强保障被指控人合法权益的意识，为我国刑事辩护制度的改革和发展奠定坚实的理论基础。在刑事诉讼中，在赋予被指控人辩护权和建立辩护人制度的基础上，强调控辩双方的实质平等，将大大增强被指控人的程序主体地位
(三).控辩平等原则是程序正义原则的重要内容、
山东省聊城市人民政府


关于印发《聊城市公共租赁住房管理办法》的通知

聊政发〔2010〕268号


各县（市、区）人民政府，经济开发区管委会，市政府各部门：
《聊城市公共租赁住房管理办法》已经市政府第40次常务会议审议通过，现印发给你们，望认真遵照执行。



聊 城 市 人 民 政 府
二〇一〇年十二月二十八日

聊城市公共租赁住房管理办法

第一章 总 则
第一条 为完善我市多层次住房保障供应体系，多渠道解决城市中低收入家庭住房困难，根据省政府《关于保持全省房地产市场稳定健康发展的意见》（鲁政发[2010]57号）、省政府办公厅《转发省住房城乡建设厅等部门<关于加快发展公共租赁住房的实施办法>的通知》（鲁政办发[2010]45号）的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称公共租赁住房，是指政府提供政策支持，限定户型面积、供应对象和租金标准，面向符合条件的家庭供应的住房。
第三条 本市城镇规划区范围内公共租赁住房的规划、建设、配租、管理等，适用本办法。
第四条 发展公共租赁住房应遵循政府主导、社会参与；多方建设、统一管理；公开公正、严格监督的原则。
第五条 市住房和城乡建设委员会是全市公共租赁住房的行政管理部门，负责对县（市、区）公共租赁住房管理工作进行指导、监督和检查；明确公共租赁住房运营机构，负责公共租赁住房的运营和维修养护。
各县（市、区）住房保障主管部门为本地公共租赁住房的行政管理部门。
发展改革、财政、国土资源、税务、规划、民政等部门，按照各自职责分工，负责做好公共租赁住房规划选址、项目立项、资金筹措、用地和税费优惠政策落实及供应对象收入、资产、住房情况审核等相关工作。街道办事处和相关单位也应明确专门人员，承担公共租赁住房的事务性工作。
第六条 各级政府应加强组织领导，明确工作责任，健全住房保障管理机构和工作机构，落实人员和经费，确保公共租赁住房管理工作顺利实施。　
第二章 规划和建设
第七条 公共租赁住房建设规划和年度计划由住房保障主管部门会同发展改革、财政、规划、国土资源等部门，结合本地经济社会发展状况、城乡总体规划、土地利用总体规划、产业政策、人口政策、公共租赁住房的需求情况，并充分考虑租赁对象工作、生活便利等因素，合理编制，报当地政府批准后实施。
第八条 公共租赁住房房源筹集渠道主要有：
(一)政府投资建设的公共租赁住房房源通过新建、改建、收购、在市场上长期租赁住房等方式筹集。
(二)外来务工人员集中的开发区、工业园区和产业园区，市、县人民政府应当按照集约用地的原则，统筹规划，引导各类投资主体建设公共租赁住房，面向用工单位或园区就业人员出租。
(三)住房困难职工较多的企业，在符合土地利用总体规划、城市总体规划的前提下，经市、县人民政府批准，可以利用自用土地建设公共租赁住房，优先向本企业符合条件的职工出租，但不得出售。
(四)其他社会机构投资新建。
(五)社会捐赠及其他渠道筹集。
第九条 政府投资新建公共租赁住房以配建为主，也可相对集中建设。企业和其他社会机构新建公共租赁住房，应向当地住房保障主管部门提出申请，经审查符合公共租赁住房规定的，纳入当地公共租赁住房建设计划。
第十条 公共租赁住房既可以是成套住房，也可以是集体宿舍。新建成套公共租赁住房，套型建筑面积应严格控制在60平方米以内。以集体宿舍形式建设的公共租赁住房，应符合宿舍建筑设计规范的有关规定。
第十一条 公共租赁住房建设用地，纳入年度土地供应计划，在申报年度用地指标时单独列出。面向经济适用住房对象供应的公共租赁住房，建设用地实行划拨方式供应。
企业和其他社会机构投资建设公共租赁住房的建设用地，可以采取出让、租赁或作价入股等方式有偿供应，并将所建公共租赁住房的租金水平、套型结构、建设标准和设施条件等作为土地供应的前置条件，所建住房只能租赁，不得出售。
第十二条 公共租赁住房的建设和运营，按照国家有关规定给予税收优惠。公共租赁住房建设涉及的行政事业性收费和政府性基金，按照经济适用住房的相关政策执行。
第十三条 公共租赁住房应符合安全卫生标准和节能环保要求，确保工程质量安全。公共租赁住房的竣工验收和质量保修，按照国家和省市有关规定执行。
第十四条 公共租赁住房建设实行“谁投资、谁所有”，并在房地产登记薄和权属证书上载明公共租赁住房性质；属于共有的，应当注明共有份额。在公共租赁住房性质不变的前提下，投资者权益可以依法转让。
第三章　资金筹措及使用
第十五条 公共租赁住房资金来源主要包括：
（一） 国家和省对公共租赁住房建设的奖励和补助资金；
（二）各级财政用于公共租赁住房建设的资金；
（三）企业和社会机构建设公共租赁住房的自筹资金；
（四）通过投融资方式筹集的资金；
（五）公共租赁住房的租金收入；
（七）社会捐赠及其他渠道筹集的资金。
第十六条 政府投资建设的公共租赁住房租金收入应按照政府非税收入管理规定缴入同级国库，实行“收支两条线”管理。租金收入专项用于偿还公共租赁住房贷款，以及公共租赁住房的维护、管理和投资补助。
第十七条 企业单位利用自用土地建设的公共租赁住房和其他社会机构建设的公共租赁住房，租金的收入和支出由投资单位按照有关规定自行管理。
第四章 供应对象和申请审核
第十八条 公共租赁住房供应对象主要为城市中等偏下收入家庭及新就业职工中的住房困难群体。随着经济社会的发展，可逐步将有稳定职业并在城市居住一定年限的外来务工人员纳入供应范围。
第十九条 城市中等偏下收入家庭申请租住政府管理的公共租赁住房应同时具备以下条件：
（一）家庭成员至少一人具有本地城市常住户口，且户籍迁入年限在两年以上的；
（二）家庭人均年收入低于当地城镇居民上年度人均可支配收入70%的；
（三）无私有住房或人均住房建筑面积低于15平方米以下的；
（四）按照规定应当同时具备其他条件的。
第二十条 中等偏下收入家庭申请公共租赁住房，应向其户籍所在地街道办事处提交以下材料：
　　（一）申请书；
　　（二）家庭成员身份证、户口簿；
（三）家庭成员收入和财产证明；
（四）住房情况证明；
　　（五）按照规定应当提交的其他材料。
第二十一条 中等偏下收入家庭申请租住政府管理的公共租赁住房的程序，按照廉租住房和经济适用住房程序办理。
第二十二条 新就业人员租住政府管理的公共租赁住房应同时具备以下条件：
　 （一）具有城区常住户口；
（二）具有全日制大学专科以上学历；
（三）已与城区用人单位依法签订一定年限的劳动（聘用）合同，或已办理公务员录（聘）用手续；
（四）本人在城区无私有住房或未租住公房；
（五）按照规定应当同时具备的其他条件。
第二十三条 新就业人员申请租住政府管理的公共租赁住房应提交以下材料：
（一）申请书；
（二）身份证、户口薄；
（三）劳动（聘用）合同、公务员录（聘）用或调入手续；
（四）普通高等院校毕业证书和无住房证明材料；
（五）按照规定应提交的其他材料。
第二十四条 新就业人员申请租住政府管理的公共租赁住房，按照下列程序办理：
（一）申请。申请人向住房保障主管部门提出租住公共租赁住房申请，由用人单位统一组织办理申请手续；
（二）审查。住房保障主管部门会同人力资源和社会保障等部门对提交的申请材料进行审查；
（三）公示。符合条件的，由住房保障主管部门在用人单位公示，公示期不低于5个工作日；不符合条件的，退回申请材料，并说明理由；
（四）登记。住房保障主管部门对经公示无异议或者异议不成立的申请人，确定为配租对象，并予以登记；
（五）配租。住房保障主管部门视房源情况向配租对象用人单位发放《公共租赁住房配租通知书》。用人单位按照《公共租赁住房配租通知书》的要求制订分配方案，并出具《承租公共租赁住房担保书》，组织配租对象与住房保障主管部门签订《公共租赁住房租赁合同》，办理入住手续。
用人单位应对申请人申请租住公共租赁住房提交材料的真实性负责。
第二十五条 企业自建的公共租赁住房，可优先向本企业符合条件的人员出租，不得出售。
第五章 租赁管理
第二十六条 政府投资建设的公共租赁住房由本地住房保障主管部门负责配租。
社会机构享受政府支持政策投资建设的公共租赁住房，配租工作由住房保障主管部门统一组织；企业在接受住房保障主管部门委托后，可将自建的公共租赁住房按照当地公共租赁住房有关规定组织配租，配租情况应当报住房保障主管部门备案。
第二十七条 公共租赁住房配租实行分类轮候制度。
第二十八条 公共租赁住房租赁合同应当明确下列内容：
（一）房屋的位置、朝向、建筑面积、结构、附属设施和设备状况；
（二）租金及其支付方式；
（三）物业管理费、水费、电费、暖气费等支付方式；
（四）房屋用途和使用要求；
（五）租赁期限；
（六）房屋维修责任；
（七）停止租住公共租赁住房的情形；
（八）违约责任及争议解决方式；
（九）应当约定的其他内容。
第二十九条 公共租赁住房的承租期为3年。租赁合同期满后，承租人仍符合本办法有关规定条件的，可以申请续租。
第三十条 政府统一配租的公共租赁住房租金标准由价格主管部门会同住房保障主管部门制定。
企业投资建设的公共租赁住房租金标准，原则由企业根据单位实际制定，但需报住房保障主管部门备案。
第三十一条 承租人应按照合同约定合理使用住房，及时缴纳租金和其他费用。对承租人拖欠租金及其他费用的，可以通报所在单位，从其工资中直接划扣。
第三十二条 承租人应履行租赁住房合同约定，服从住房保障主管部门及其委托单位的管理，不得转租、转借、闲置、改变用途和抵押及变相抵押；不得擅自装饰装修，确需装饰装修的，经批准可装饰装修，但不得改变原有使用功能和内部结构；退出公共租赁住房的，不得破坏装饰装修部分。
承租人退出公共租赁住房的，对其装饰装修和搭建的附属物等发生的费用，不予补偿。
承租人对租住的公共租赁住房及其设施造成损坏的，应当恢复原状或赔偿损失。
第三十三条 无正当理由，符合公共租赁住房承租条件的申请人未在规定时间内选房、不接受配租的住房、不签定租赁合同或不按合同约定入住的，视同放弃配租资格，本年度不得再次申请。
第三十四条 符合廉租住房、经济适用住房条件的家庭和个人，可以申请公共租赁住房；但已经享受廉租住房实物配租或已经购买经济适用住房的家庭和个人不得申请。
第三十五条 承租人有下列行为之一的，住房保障主管部门有权解除合同，收回其承租的住房：
（一）采用提供虚假户籍，隐瞒家庭收入、财产、住房等方式骗取租住公共租赁住房的；
（二）将承租的公共租赁住房转借或转租、转让、闲置、改变租住用途以及与其他承租人调换的；
（三）连续6个月未按期足额缴纳租金的；
（四）购买、受赠、继承其他住房的；
（五）经复核不再符合公共租赁住房申请条件的；
（六）按照租赁合同约定，应当退还公共租赁住房的其他情形。
有上述第（一）项行为的，由住房保障主管部门责令其按照市场租金补交租金，其骗租行为记入信用档案，3年内不得申请各类住房保障。
第三十六条 公共租赁住房实行动态管理。
住房保障主管部门、街道办事处、民政部门和拥有公共租赁住房的单位应对租住公共租赁住房承租人家庭的收入、住房、财产和人口变化等情况进行定期走访、调查，及时掌握其变动情况，对已不再符合本办法规定申请条件的，应当收回其租住的公共租赁住房。
第三十七条 住房保障主管部门及相关单位应建立健全公共租赁住房档案管理制度，对实施租赁住房过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等档案资料及时收集、整理、归档，确保档案资料真实、完整、安全和有效利用。
第六章 法律责任
第三十八条 违反本办法规定，承租人不按照公共租赁住房合同约定退出租住住房的，由住房保障主管部门按市场租金标准收取租金，并责令其在30日内退出租住住房；逾期拒不退出的，依法申请法院强制执行，并取消其再次申请保障性住房的资格。
　　第三十九条 公共租赁住房管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿或侵害公共租赁住房申请人、承租人合法权益的，由其部门依法给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十条 本办法由市住房和城乡建设委员会负责解释。
第四十一条 本办法自2011年1月1日起施行。
第四十二条 县（市、区）可结合本地实际，参照本办法，制定当地公共租赁住房管理办法。